前海股权交易中心挂牌指南

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前海股权交易中 心（以下简称“中 心”）是广东省区域性股权交易市场的核心组织机构。中 心在股东结构上引入国内三家顶级证券公司———中信证券、国信证券、安信证券，利用互联网平台资源，为广大处于初创和发展阶段、尚未走入沪深交易所的中小微企业，提供私募、个性、定制化的金融解决方案，在商业银行和沪深交易所之外，开辟另一个新型融资渠道，帮助企业实现成长梦想。

 

前海股权交易中 心挂牌种类
前海股权交易中 心挂牌性质分为两种：一种是展示性挂牌，属于债权交易；一种是交易性操作，属于股权交易。挂牌公司一般先进行展示性挂牌，然后寻找股权交易的机会，办理股权交易的一切手续。

关于企业在前海股权交易中 心挂牌的战略定位，可以随时拨打登尼特咨询热线0755-82143181。

 

前海股权交易中 心挂牌条件
前海股权交易中 心采用“3211”的挂牌标准。挂牌要求企业存续期满一年(有限责任制公司整体变更可连续计算）并满足下列标准之一：
1、近12个月的净利润累计不少于300万元。
2、近12个月的营业收入累计不少于2000万元；或近24个月营业收入累计不少于2000万元，且增长率不少于30个百分比。
3、净资产不少于1000万元，且近12个月的营业收入不少于500万元。
4、近12个月银行贷款达100万元以上或投资机构股权投资达100万元以上。

 

前海展示性挂牌所需提交的申请材料
1、《企业挂牌申请表》、《企业基本信息表》 ；
2、企业法人营业执照副本（需通过近一年度的工商年检）、组织机构代码证副本及税务登记证副本（国税、地税）复印件（需在有效期内）；
3、企业法定代表人授权经办人办理挂牌业务的委托书、经办人有效身份证明复印件；
4、企业信息查询单（查询单应包括公司基本信息、股东及持股比例等信息）；
5、法定代表人任职证明及有效身份证明复印件；
6、企业符合本中 心挂牌条件的下列证明文件之一：
近一个会计年度或两个会计年度的审计报告等前海股权交易中 心认可的证明文件；
近12个月银行贷款达100万元以上的证明文件；
近12个月投资机构股权投资达100万元以上的证明文件；
7、企业关于申请材料不存在虚假记载、误导性陈述的承诺函；
8、《企业挂牌服务协议》（需企业提供已签字盖章的原件一式两份）；
9、股东信息备案登记表（通过网上提交）；
10、前海股权交易中 心要求的其他材料。
上述申请材料中为复印件的需要加盖企业公章，单份文件有2页以上的，需加盖骑缝章。

 

前海股份初始登记所需提交的申请材料 
目前，注册地为深圳的股份有限公司可申请在本中 心进行股份的集中登记托管。除上述挂牌业务申请材料外，公司申请股份初始登记还需提供下列材料： 
1、股份初始登记申请表及其附件； 
2、公司董事会、股东大会关于同意在本中 心挂牌、登记托管的决议；
3、企业法定代表人授权经办人办理登记托管业务的委托书及经办人有效身份证明文件； 
4、股份持有人名册（需提供书面及电子文档），应当包括股份持有人姓名或名称、权益账户号码、股份持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有股份数量、股份持有人性质、股份限售情况、司法冻结情况、质押登记情况等内容； 
5、本中 心认可的律师事务所出具的股份确认法律意见书（法律意见书范本见附件）； 
6、涉及司法冻结或质押登记的，还需提供司法协助执行、质押登记相关材料； 
7、公司股东签字或盖章的身份证复印件或营业执照复印件，以及各股东同意其全部股份托管于本中 心的确认书（见附件）； 
8、《股份登记托管服务协议》（企业提供已签字盖章的原件一式四份）； 9、法定代表人对指定联络人的授权委托书（见附件），指定联络人有效身份证复印件（加盖公章）； 
10、新《公司章程》复印件（需包括全体股东签字的签署页）。 上述申请材料中为复印件的需要加盖企业公章，单份文件有2页以上的，需加盖骑缝章。 

 

前海股权挂牌交易的主要流程
1、拟挂牌公司召开董事会和股东大会就挂牌事项作出决议； 
2、拟挂牌公司与场内主办机构签订挂牌推荐服务协议，并聘用前海股权交易中 心认定的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构提供相关专业服务； 
3、针对挂牌公司，前海股权交易中 心认定的会计师事务所进行独立审计并出具审计报告、律师事务所进行独立调查并出具法律意见书、主办机构进行尽职调查并形成以下文件：

 (1)尽职调查报告； 

(2)企业挂牌说明书； 

(3)调查工作底稿。 
4、主办机构向前海股权交易中 心提交柜台市场挂牌交易申请文件，包括： 

(1)企业挂牌说明书； 

(2)董事会、股东大会关于在前海股权交易中 心挂牌进行股份交易的决议；

 (3)股份公司与场内主办机构签订的挂牌推荐服务协议；

 (4)审计意见及经审计的财务报告；

 (5)法律意见书；

 (6)尽职调查报告、尽职调查工作底稿及附件；

 (7)主办机构及申请挂牌公司关于申请文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的承诺函等。

5、前海股权交易中 心审核委员会核准，并报深圳市人民政府金融发展服务办公室备案； 
6、拟挂牌公司向前海股权交易中你校内申请股份简称和代码，并与前海股权交易中 心签订挂牌协议书，办理股份登记托管； 

7、挂牌前三日，拟挂牌公司在前海股权交易中 心指定网站披露：《企业挂牌说明书》、《公司章程》、《审计报告》、《法律意见书》；主办机构在前海股权交易中 心指定网站发布拟挂牌公司挂牌公告；

8、股份公司挂牌交易。 

 

前海挂牌服务时间
企业所有书面资料符合要求后，一般10个工作日可成功挂牌。

 

前海股权交易市场挂牌价值
1、提升品牌：提高企业社会知名度、加大产品的认知度；
2、资金支持：中 心集聚了众多的专业投资机构和海量的个人投资者，为企业提供私募股权、债权、混合资本工具等多种融资手段，帮助企业快速融资，实现发展；
3、资本增值：挂牌企业股权转为资本形态，可以流通、交易，提升了股权价值，并为股东提供了质押融资、减持退出、股权激励、购并工具等多种资本运作手段，大大提升了企业价值和股东财富；
4、持续融智支持：通过前海股权交易中 心系列培训和咨询服务，让中小企业聚集在一个圈子内分享和互动，为企业提供量身定做的融智支持，提升企业经营管理水平。

 

前海挂牌服务是登尼特企业资本运作增值服务中 心的服务内容之一。登尼特为创业孵化器、资本运营机、文化加速器三部机器服务，重中之重是企业文化孵化及企业上市孵化两大体系业务，欢迎广大客商来电来函或登门查询。

 

如有进一步查询，欢迎拨打400-880-8199或直接到访登尼特中国总部办公室：中国深圳市罗湖区东门南路2020号太阳岛大厦16楼全层。

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