投资哈萨克斯坦：广州企业境外投资备案材料准备指南

作为"一带一路"首倡之地与中亚核心枢纽，哈萨克斯坦正以其丰富的资源禀赋、优越的区位优势和持续优化的营商环境，成为广州企业出海中亚的首选目的地。2026年，中哈产能合作进入新阶段，汽车制造、新能源、跨境物流、农业加工等领域迎来黄金发展期。本文为广州企业量身定制境外投资备案（ODI）全流程材料指南，助力您合规高效开拓中亚市场。

一、必须办理ODI备案的哈萨克斯坦投资情形
无论投资金额大小，只要存在"境内企业向境外实体注资并取得控制权"的行为，均需办理ODI备案：
在阿拉木图、努尔苏丹等地新设全资子公司或合资企业（LLP）
收购哈萨克斯坦当地企业股权或资产
向已设立的哈国子公司增资扩股
以设备、技术、知识产权等非现金形式作价投资
设立分公司或代表处并注入运营资金
合规红线：未取得《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》，银行将不予办理外汇出境登记，"先上车后补票"存在重大法律风险。

二、广州企业ODI备案三大核心流程
第一步：广州市发改委项目备案
办理平台：全国境外投资管理和服务网络系统
审核周期：非敏感项目7-10个工作日
核心成果：《境外投资项目备案通知书》
适用范围：中方投资额3亿美元以下的非敏感类项目
第二步：广州市商务局企业备案
办理平台：广东省对外投资合作信息服务系统
审核周期：2个工作日（材料齐全）
核心成果：《企业境外投资证书》（有效期2年）
适用范围：除敏感国家/地区、敏感行业外的所有境外投资
第三步：外汇管理局外汇登记
办理机构：企业注册地外汇局或授权银行
审核周期：3-5个工作日
核心成果：境外直接投资外汇登记证明
重要提示：完成此步骤后，投资资金方可合法汇出

三、2026年最新备案材料清单
（一）通用基础材料（所有项目必备）
企业主体资质文件
o营业执照副本复印件（加盖公章，分辨率≥300dpi）
o最新公司章程（含修正案）
o股权架构图（追溯至最终实际控制人，标注各层级持股比例）
o法定代表人及投资决策人员身份证明
内部决策文件
o董事会/股东会决议（明确投资金额、持股比例、经营范围、资金来源）
o所有决策人员签字并附身份证扫描件
财务与资金证明
o近1年完整审计报告（净资产不低于投资额的2倍，资产负债率≤70%）
o连续6个月银行流水（证明自有资金实力）
o资金来源说明（自有资金需提供存款证明，融资需提供贷款合同）
项目真实性文件
o《境外投资备案表》（系统填写打印，加盖公章）
o可行性研究报告（含市场分析、财务预测、ESG评估）
o投资协议或意向书（包含股权结构、退出机制、争议解决条款）
o《境外投资真实性承诺书》（法定代表人签字）
（二）哈萨克斯坦投资特殊材料
1.哈国当地合作伙伴资质证明（如有）
2.项目环境影响评估初步意见（能源、矿产类项目必备）
3.哈国相关部门出具的行业准入预批函（如涉及资源开发）
4.中文与哈萨克语/俄语对照的境外公司章程
（三）并购类项目附加材料
《境外并购事项前期报告表》
第三方机构出具的尽职调查报告（法律、财务、税务）
标的企业最近1年审计报告

四、关键注意事项与常见误区
行业合规红线
o优先支持：新能源、汽车制造、跨境物流、农业加工等鼓励类领域
o限制类：房地产、酒店、娱乐业、体育俱乐部（实行"一事一议"）
o禁止类：武器制造、跨境水资源开发、新闻传媒等敏感行业

真实性审核重点
o2026年监管部门对"快设快出"企业实施重点核查
o投资协议中的对赌条款、回购条款需完整披露
o严禁使用消费贷、信用卡资金等违规渠道作为投资款

常见误区规避
o❌小额投资无需备案：无论金额多少，均需合规备案
o❌先汇出资金再补办手续：银行将拒绝办理无备案的外汇业务
o❌忽视股权穿透：需清晰披露至最终实际控制人，严禁股权代持

五、登尼特专业服务保障
登尼特集团深耕跨境投资服务28年，在哈萨克斯坦设有直属分支机构，拥有专业的中哈双语服务团队。我们为广州企业提供"一站式"ODI备案服务：
前期项目合规性评估与投资架构设计
全套备案材料撰写与审核
发改委、商务厅、外汇局全流程代办
哈萨克斯坦公司注册、银行开户、税务登记配套服务
后续年度合规维护与投资权益保障

把握中哈合作新机遇，让专业团队为您的中亚投资保驾护航。如需了解更多哈萨克斯坦投资政策与备案细节，欢迎联系登尼特广州公司，我们将为您提供一对一专属咨询服务。

广州公司专属直线：020-8755 0061|电话：180 2868 5007
地址：广州市天河区天河东路67号丰兴广场A座10楼1001

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