登尼特上市顾问服务－香港联交所主板与创业板

上市是企业融资的一条重要途径，可以为企业以低成本获得高的资金，是性价比高的融资手段。在大部分的上市案例中，上市企业通过发售 25% - 30%的公众股筹集了数亿元的资金，这些资金为企业未来的发展提供了充足的动力。上市还可以改变股权的流动性，通过公开上市，企业所有者与管理层可以自由出售其握有的股权进行套现，获得丰厚的收益。不同的证券市场针对企业所有者和高管人员以及内部投资人持股的禁售期要求有所不同。实现境外上市较为迅捷，上市时间较短。境外证券市场的投资人多以机构投资人为主，比如大型的政府退休基金和共同基金。不同的投资人在不同的市场对不同的行业和商业模式有不同认识和偏好。而在境外上市目的地中，香港证券市场无疑是选择之一。

为什么要选择在香港上市
大陆企业在香港上市概况香港股票市场已经有 100 年的历史。1993 年首家内地企业在港上市。截至 2015 年 12 月底，在香港上市的内地企业共有 951 家（包括主板和创业板），占香港股市市价总值的 62.1%，占整体股份成交金额的 74.4%。其中，在香港股市上市的中国内地民营企业（非 H 股）数量为 577 家。

类别H 股（只） 229红筹股（只） 145非 H 股内地民营企业（只） 577市价总值占比 55.4%
成交金额占比 68.6%

*非 H 股内地民营企业：即中国的内地企业别称。主要特点使是其控股股东并非国有成份，而通常是中国国内公民先个人名义创立、发展及持有的企业。在香港上市前进行重组，后改在香港或海外注册，及由海外身份人士持有。

*红筹股：一般把******控股权（30%以上）直接或间接隶属于中国内地有关部门或企业，并在香港注册上市的公司所发行的股份，归类为红筹股。

*H 股：也称国企股。指注册地在内地，上市地在香港的外资股。中国地区机构投资者可
以投资于 H 股。大陆地区个人目前尚不能直接投资于 H 股。国际资本投资者可以投资于
H 股。
在香港上市的优势
国际金融中心地位香港是国际公认的金融中心，业界精英云集，已有众多中国内地企业及跨国公司在交易所上市集资。建立国际化运营平台香港没有外汇管制，资金流出入不受限制；香港税率低、基础设施一流、政府廉洁高效。在香港上市，有助于内地发行人建立国际化运作平台，实施“走出去”战略。

本土市场理论
香港作为中国的一部分，长期以来是内地企业海外上市的******市场。一些在香港及另一主要海外交易所双重上市的内地企业，其绝大部分的股份买卖在香港市场进行。香港的证券市场既达到国际标准，又是内地企业上市的本土市场。

股票期权计划服务方案设计与制订

登尼特“股票期权计划”（下可简称“SOP”）服务，系指员工动态股权激励方案的总称，不仅仅包括上市公司与非上市公司的股票期权计划，还包括员工持股计划、期股、限制性股票计划、业绩股票、虚拟股票、股票增值权、管理层收购等。对于目标上市地为境外资本市场的企业，登尼特可进而按照目标上市地的法律与证券市场规则的合规性要求，提
供股票期权计划的跨境合规化服务。

方案设计与制订流程
启动-----财务顾问----法律顾问----内部诊断-----内部机构-----股票期权计划建议案-----监事会意见-----董事会审议通过 -----独立董事意见-----股票期权计划方案、董事会决议、独立董事意见监事会意见-----独立财务顾问报告、法律意见书-----股东大会审议通过-----股票期权计划成立

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