法律尽职调查

      法律尽职调查是指就股票发行上市、收购兼并、重大资产转让等交易中的交易对象和交易事项的法律事项，委托人委托律师按照其专业准则，进行的审慎和适当的调查和分析。

 

一、法律尽职调查部分可能需要专业律师事务所参与

1、目标公司的无形资产中可能有专利专有技术、商标、著作权、土地使用权、特许经营权等，这些都将涉及相对复杂的法律法规，所以这些无形资产的合法性是法律尽职调查的重要部分。
2、目标公司的成立是否合法合规，股权结构是否清晰等是计划在A股上市作为退出途径的风险投资者需要了解的重要问题。
3、政府行业监管的情况理想及导向判断可以应用PEST分析的相关框架，从政治、经济、人口、社会文化、技术四个方面进行调查和分析。
4、证监会的监管是计划在A股上市作为退出途径的投资者需要了解关键的问题之一，因此对于以A股为退出途径的尽职调查要点分析可以在这方面有帮助。

二、法律尽职调查可使用资料：

1、公司章程股东协议、董事会记录和决议 ；
2、主要合同（采购、销售、管理层、关联交易）；
3、诉讼文件、知识产权文件；
4、新闻检索、公司工商登记检索；
5、相关法律、法规、行业管理条例；
6、产业政策；
7、政府鼓励或限制的措施。

三、法律尽职调查关注问题和风险点

1、所有权结构是否明确，股权是否已抵押或质押；
2、主要合同是否合规，是否有特殊性条款会对风险投资后造成不利，续签有何条件；
3、目标公司成立是否有相关部门的审查批准；
4、营业执照是否有效，是否按时进行年检；
5、是否有任何产品责任、知识产权、劳资关系等方面的诉讼或诉讼威胁；
6、企业是否已对主要资产投保；
7、土地使用证、房产权证是否完备；
8、将来法律法规的发展趋势对公司产生什么影响；
9、有哪些政府部门会对公司有管辖权；
10、各政府部门之间如何协调、对风险投资的审批程序如何；
11、是否对公司业务有直接或间接影响的新法规条例出台，如产品定价的限制对资产充足的底限等；
12、公司需要承担什么样的社会责任，是否有普遍服务义务。

返回首页     返回上页