证券投资顾问资格申请流程

证券投资顾问资格是员工开展投资顾问工作的前提，原具备咨询执业资格的员工须重新申请投资顾问资格后，方可从事投资顾问工作；同时目前协会不再接受咨询执业资格的申请。证券投资顾问资格申请的相关问题说明如下：

一、投资顾问资格申请条件
申请人应满足以下申请条件
1）公司正式员工或签署全日制合同的营销团队客户经理；
2）全日制正规院校本科及以上学历（电大、网络教育、党校、成教学历不予承认）；正规大学本科函授例外！
3）目前从事咨询、客服、营销等相关工作岗位。
4）从事咨询岗位的申请人，证券行业从业应在2年及以上；从事客户服务岗位的申请人，证券行业从业应在3年及以上；
5）通过《证券基础》、《证券投资分析》考试；

二、资格申请流程
投资顾问资格申请流程具体如下：
1）申请材料的准备和提交：各分支机构人力专员应将满足条件申请人的《证券投资顾问资格申请表》、学历证书及身份证扫描件等相关文档，以电子邮件的形式，发送至营销服务中 心投资顾问资格管 2 理人员
2）初审：营销服务中 心投资顾问资格管理人员对申请人是否满足申请条件进行初审，对于满足申请条件的，投资顾问资格管理人员会在两个工作日内将其申请材料递交至人力资源部进行复审；对于不满足申请条件的，投资顾问资格管理人员将告知相关分支机构初审拒
绝的原因。
3）复审：人力资源部接收到申请材料后，会对申请人申请资格进行复审，对于满足申请条件的，人力资源部将向中国证券业协会提交变更申请，如协会审核通过，人力资源部将以电子邮件的形式，告知相关申请人证券业从业协会投资顾问资格申请网页的登录账号和
密码；对于中国证券业协会、人力资源部审核未通过的情形，人力资源部将告知相关分支机构复审拒绝的原因。
4）申请资格：申请人收到登录账号和密码后，自行登录证券业协会网站，录入申请人相关个人信息，完成投资顾问资格的申请。相关操作说明参见附件。证券业协会对申请人资料的审核，一般会在15个工作日内完成，超出预期时间仍未有申请结果的，相关申请人
可向人力资源部投资顾问资格管理员周强查询申请进度。

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