企业上市孵化之中国企业美国直接上市流程

 中国企业美国直接上市流程  中国企业若想在美国的股票交易所上市公开发售，首先需要得到“中国证监会”（CSRC)的批准。美国上市的过程如下：

企业应召开董事会或股东大会进行上市方案决策；

组建一个承销团，应由律师事务所、会计师事务所、投资银行构成；

编制公开说明书。该公开说明书包括“非财报部分”和“财报部分”。 “财报部分”可采取两种表达方式编制： 企业应召开董事会或股东大会进行上市方案决策：为最近三年度直接依据美国一般会计原则编制 第二种为最近三年度依据中国会计原则编制 然后企业要找有经验的印刷商来印制公开说明书，呈送美国证监会复核；

第四步，拟定其他文件及协议。包括复核承销协议，讨论会计告慰信的内容、补充完善公开说明书内容等；

第五步，回复美国证监会的问题并修改公开说明书，并将修改后的公开说明书，连同对问题的答复函送交证监会再次复核。当证监会对公开说明书完全无意见时，会出示无询问意见信。

第六步，巡回路演和正式挂牌。公司正式向证监会申请上市审核，募股说明书经证券交易委员会和股票交易所审阅和批准后，企业应散发募股说明书草案，印刷正式文本，签定证券承销协议。完成路演说明，接获美国证监会的核准通知，即可开始进行股票的最后定价。此时，公司与承销商签订承销协议，律师再次进行实审，会计师另外针对即将出具的告慰信内容，对公司的财务会计资讯进行复核，并应承销商的要求在定价日出具告慰信。挂牌日当天，所有法律文件签署完成，会计师出具更新告慰信，公司发行股票，收齐股票，并公告上市事项。至此，上市过程终告完成。(企业孵化器编辑：LM）

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