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科技创新板挂牌条件及名词解释

更新日期:2020-4-9 18:01:23    来源:www.tannet-group.com浏览次数:2723次

公司申请在科技创新板挂牌,应具备以下条件:属于科技型、创新型股份有限公司;具有较强自主创新能力、较高成长性或一定规模;公司治理结构完善,运作规范;公司股权归属清晰;上股交要求的其他条件。

其中,“科技型”公司应至少具备4项条件之一,分别是1、公司研发投入强度不低于3%,其中公司研发投入强度是指公司经审计的近一年(或一期)研发经费支出与同年(期)营业收入的比例;2、公司直接从事研发的科技人员占比不低于10%,其中直接从事研发的科技人员占比是指公司近一年(或一期)掌握某种专门科学技术知识、技能的研发人员、技术人员占同年(期)公司职工总数的比例;3、公司高新技术产值占营业收入的比例不低于50%,其中高新技术产值占营业收入的比例是指公司经审计的近一年(或一期)生产的高新技术产品或提供高新技术劳务所产生的营业收入占同年(期)全部营业收入的比例;4、公司具有自主知识产权,包括公司自主研发或通过受让方式取得的发明专利、著作权等。

而“创新型”公司,则应符合《上海“四新”经济发展绿皮书》导向,属于上海“四新”经济热点领域,具有“新技术、新模式、新业态、新产业”特征。如果不满足“科技型”、“创新型”条件的公司,也可充分披露其“科技型”、“创新型”的特征,并由其聘请的具有科技创新板推荐业务资格的中介机构发表专业意见。

所谓的“较强自主创新能力”的公司,可表现为尚未实现收入或盈利,但至少满足3项条件之一,分别是1、公司经研发后取得明显的技术突破;2、公司拥有自主知识产权的核心技术;3、公司获批取得特许经营资质。

所谓的“较高成长性”,则是完成了前期的研发或渡过了初创期,已具有一定的营业收入,且近连续二年每年经审计的营业收入增长率均不低于30%的公司。

所谓的“一定规模”,则是指公司经审计的财务数据满足5项条件之一,分别是1、连续两年盈利,净利润累计不少于400万元;2、近一年盈利,营业收入不少于2000万元;3、市值不少于2亿元,近一年营业收入不少于2000万元,近两年经营性活动产生的现金流净额累计不少于200万元;4、市值不少于3亿元,近一年营业收入不少于2000万元;5、市值不少于6亿元,总资产不少于6000万元,净资产不少于4000万元。

所谓的“公司治理结构完善,运作规范”,是指公司按照《公司法》、公司章程等规定建立健全股东大会、董事会、监事会制度,制定公司治理制度和内部管理制度,并能证明其有效运行,保护股东权益。

所谓“公司股权归属清晰” ,是指公司的股权结构清晰,权属分明,不存在权属争议或潜在纠纷,包括但不限于以下5种情形,分别是1、不存在股份代持的情形;2、企业历次股权变更、历史沿革合法合规;3、申请挂牌前存在国有股权转让的情形,应遵守国资管理规定;4、申请挂牌前外商投资企业的股权转让应遵守商务部门的规定;5、公司的股东不存在国家法律、法规、规章及规范性文件规定不适宜担任股东的情形。

所谓“上海股交zhongxin要求的其他条件”,则包括但不限于以下5种情形,分别是1、公司实收股本总额不低于 500 万元;2、公司近一年(或一期)末经审计的净资产不得为负数;3、公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、gaoji管理人员近二十四个月内不存在重大违法违规及受到行政处罚,不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情况;4、公司及其控股股东、实际控制人近二十四个月内不存在负有数额较大债务到期未偿还的情形以及欺诈等其他不诚信行为;5、公司近一年(或一期)财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。

科创板挂牌资料、流程、条件

N板上市所需准备资料
1、公司三证;
2、公司近期财务审计报告;
3、公司人员构架;
4、公司股权构架;
5、公司特许营业资质或者核心技术证明等无形资产证明。

N板(四新版)科技创新板挂牌条件:
一、基础挂牌条件(要求满足一下所有条件)
1、属于科技创新型的股份有限公司
2、业务基本独立,具有持续经营能力
3、近一年(或一期)末公司经审计的净资产不低于300万元
4、不存在显著的同业竞争,显失公允的关联交易,额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为
5、在经营和管理上具备风险控制能力
6、公司治理结构完善,运作规范
7、公司股权归宿清晰


二、个性化或可选择挂牌条件(需要满足下列条件之一)
1、近一年内研发投入较大,并取得较为明显的技术突破
2、拥有hangyelingxian的投资技术
3、具有创新的商业模式或属于新兴业态企业
4、拥有有权机关批准的特许经营资质
5、近一年营业收入增长率不低于30%
6、近一年营业收入不低于3000万元,净利润不低于300万元,且持续增长
7、近一年营业收入不低于3000万元,现金流净额不低于500万元,且持续增长


三、地域要求
地区限制:diyi批企业为注册在上海的企业,dier批开始向长三角及全国范围
N板上市流程
企业和推荐机构达成N板上市合同协议,推荐机构上交企业N板上市资料审核,审核通过后方可预约仪式时间。


N板挂牌审核制度:
注册制---审核信息披露的齐备性、一致性和可理解性
A、简易注册制
推荐机构(拟包含推荐机构的实际控制人),在申报材料受理前一年内进行直接股权投资,投资金额不低于200万元或持有拟挂牌企业股权比例不低于10%,且承诺在一定期限内对相关股权锁定限售
-----豁免注册委员会审查
B、普通注册制


未达到简易注册条件的,执行普通注册程序通过在上海股权交易所挂牌,企业可以获得:
(一)拓展融资渠道,增强融资能力
1.挂牌前可进行定向增资,挂牌后可进行定向增发;
2.更多的股权融资方式,如股权质押贷款,股权质押反担保贷款;
3.提高银行授信额度。
(二)确定股份价格,实现股权增值
1.增强股权合理流动性,获得公允的市场价格;
2.获得更多的投资关注,提高议价能力,实现股权增值;
3.丰富股东股权退出机制,满足股东多种需求;
4.定向增资提升股东创业激情。
(三)规范公司治理,提升管理水平
1.通过挂牌流程梳理企业脉络,规范企业管理;
2.专业机构把关,完善企业法人治理结构;
3.股交zhongxin持续监管,帮助企业不断成长。
(四)展现企业品牌,提升企业形象
1.在市场上提高了企业知名度和美誉度;
2.在行业内树立了企业形象,提升了品牌价值;
3.在资本市场上引起更多专业机构,投资人关注;
4.得到当地政府及社会媒体的关注和支持。
(五)把握发展节奏,降低上市风险
1.提前熟悉金融市场规则,做好上市准备;
2.多种目的并重,掌握更多交易主动权,避免发展期过度分散股权;
3.获得政府扶持,优先进入上市通道。


N板融资制度:
1、定向增资
A、简易程序 新增股份均由挂牌企业在册股东认购或者均由公司自主寻找资金,且出资人数在一定范围内并充分了解投资风险豁免内容:中介机构尽职调查及交易场所有关审核,仅需履行信息披露义务
B、普通程序 中介机构担任公司定向增值财务顾问,按照上海股交zhongxin相关要求履行尽职调查及信息披露程序,并由交易场所备案审查
2、私募债
A、实行备案制
B、50万起买, 其中发行人在册股东、董事、监事、高管人员或内部员工等挂牌公司内部人员不再设置起买点
C、不超过200人
3、zhongchou平台
票据融资、应收账款融资等其他债券融资业务
4、其他
尝试由上海股交zhongxin主发起设立私募股权投资基金管理机构,募集资金并专门投资“科技创新板”挂牌企业。
N板上市问答
1、N板开板时间
拟定2015年12月31 日前,配合陆家嘴金融论坛
2、N板企业代码
N板拟定为3XXXXX六位数字,储备库拟定为4XXXXX六位数字
3、什么是科技企业储备库
为“科技创新板”储备良好后备企业,拟设立“科技企业储备库”,入库企业需具备科技创新要素,并同时满足
1、属于科技创新型企业(有限公司或股份有限公司)
2、有固定的办公场所
3、具有满足企业正常运作的人员
4、企业未被国家有关部门吊销营业执照或其他合法执照
5、不存在重大违法违规行为,未被国家相关部门予以严重处罚
6、企业的董事、监事、经营管理人员不存在《公司法》diyi百四十六条所列属的或违反国家其他相关法律法规的 要求
7、有营业收入,若无营业收入,需具有有权机关认定的资质、核心技术或商业模式
8、上股交认定的其他条件
科技企业储备库中介服务机构需具有科技创新板推荐机构会员资质,企业入库实行备案制。交易制度采取线上进行股权转让报价,线下进行交易或过户。入库企业融资、信息披露、转板、退市、市场监管、投资者保护等参照适用上海股权交易zhongxin企业股权报价系统相关制度规定。
4、N板有地区限制
diyi批企业为注册在上海的企业,dier批开始向长三角及全国范围
5、N板挂牌收费
N板挂牌企业收费拟定为E板类似,diyi批免除审核费,N板储备库挂牌企业收费拟于Q板相同。
6、可参与会员单位
拟定为E板会员机构
7、补贴事宜
仍未落地,后续可由N转E享受E板补贴
8、新四板与新三板的区别
1、顶头上司不一样
新三板的主管机构好似证监会,而新四板的主管机构是上海股交zhongxin
2、辐射范围不一样
新三板是全国性的, 新四板是区域性
3、转板预期不一样
新三板目标为深圳股交zhongxin,而新四板为战略新兴板
4、推荐机构不一样
新三板推荐机构需要是券商,而新四板推荐机构是上海股交zhongxin认证的企业机构相比之下,新四板更具优势,新三板自开板以来,拥有3000家企业,其中只有20%真正活跃着,80%的企业都沉默了 ,这是因为这其中的20%太强了,它们本来就具备上市的成熟条件,大家起跑线不一致,玩不到一起。而新四板主要是针对中小型企业的,之后或退出、或被收购或者转板战略新兴板,都是同样资质的在一起,所以中小企业在N板的生存环境要更好一些。

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